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CitadelSecurities Natixis和MUFG因蓝板数据故障被罚款600万美元

商业新闻 2019-07-11 11:18:17

经纪商Citadel Securities,Natixis Securities和MUFG Securities因美国金融监管机构提交的不完整和不准确的蓝板数据而被罚款600万美元。

美国证券交易委员会(SEC)表示,在几年的时间里,这三家公司都提交了大量有缺陷的蓝板申请,监管机构使用这些蓝板来调查潜在的内幕交易和其他欺诈活动。

Citadel Securities是被罚款公司的最大蓝板数据提供商,提交了近8000万笔交易的错误数据,而Natixis和MUFG分别提交了大约150,000笔交易和650,000笔交易的错误数据。

美国证券交易委员会费城区域办事处副区域主管凯利吉布森说:“我们经常使用蓝板数据来检测不法行为,并通过我们的执法努力保护主要街道投资者。” “公司必须勤勉尽责,并认真履行义务,根据我们的要求提供准确完整的数据。”

美国证券交易委员会补充说,这些公司在停止和终止订单时承认了调查结果,并同意为Citadel Securities支付350万美元的罚款,为Natixis支付125万美元,为MUFG支付140万美元。

9月,考恩执行服务公司在提交蓝板数据方面遭遇了类似的失败,并被罚款275万美元。美国证券交易委员会当时表示,Cowen的提交文件错过了重要信息,并在2012年至2016年的四年期间内包含了客户识别,订单执行时间,交换代码和交易类型标识符方面的缺陷。

这三家公司都通过引入外部顾问以及处理蓝纸请求的新政策和程序,努力纠正问题并解决其提交不准确的原因。